科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(大学所在年级怎么填写才正确，大学所在年级一栏填什么rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅(fú)度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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