在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市ong>

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市>

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时(shí)任高(g浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市āo)级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。