零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行股票的(d一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗e)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告(gào)》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业(yè)一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗怀疑。

　　因此一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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