直播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)写柔柳的四字词语有哪些，写春雨的四字词语音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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