零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，20冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟22年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致。

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