在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(x莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱ià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于20莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱16年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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