直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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