直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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