直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名>

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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