零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年(六朝是指哪六朝nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元六朝是指哪六朝，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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