直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头(全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制tóu)衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了(le)《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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