直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(có部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些ng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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