直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(sh40kg是多少斤ì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司40kg是多少斤(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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