为了让自己的(de)限(xiàn)售股解禁(jìn)后能获得好的回报，上市公司董事长雇人拉抬自家的股票价(jià)格，然后高位(wèi)出(chū)货。

　　最近，中国证(zhèng)监(jiān)会网(wǎng)站披露了(le)一则行政处罚(fá)决定书(shū)，引发市场关注。时为新(xīn)美星董事长何德平和其(qí)配偶黄秀芳提(tí)供资金，委托蒋维对新美星进行“市值管(guǎn)理”，维(wéi)持、抬高公(gōng)司(sī)股价，以便后续(xù)自己减持(chí)获利。蒋维跟毛(máo)明土(tǔ)、李传武合谋，控(kòng)制(zhì)35个(gè)证券账户，利用资金(jīn)优势、持(chí)股优势(shì)，连续集中交易新(xīn)美(měi)星，影响公司股价，合计盈利4783.56万元(yuán)。

　　最终，证监会(huì)对此(cǐ)操纵(zòng)证券市(shì)场行为，罚没合计9567.12万元；还(hái)对何德平信息披露(lù)违(wéi)法违(wéi)规，给予警告(gào)，并处(chù)以40万元罚款。

　　我们一起来看看，究竟(jìng)是(shì)怎么回(huí)事。

　　董事长雇人拉抬自家(jiā)股票

　　多人(rén)合(hé)谋操纵股价

　　根据证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书披露的信息，新美星董事长、法定(dìng)代(dài)表人、实际控制人何德平和(hé)他的妻(qī)子(zi)黄(huáng)秀芳当时向时(shí)任独墅湖文化传播有限公司(sī)董事(shì)长蒋维，提供保(bǎo)证金约3200万元，这些钱部分来自他们所掌控(kòng)的上海海得泽广投资管理中(zhōng)心（普通合(hé)伙）（简称(chēng)海得(dé)泽(zé)广）减持“新美星”所得。

　　他们提(tí)供资金的目的是，委托蒋(jiǎng)维对“新(xīn)美星(xīng)”进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高“新美星”股价，以便何德平所持“新美星”限售股于2019年4月26日(rì)解(jiě)禁后能够获得好的(de)回报。

　　蒋维在(zài)收到(dào)保(bǎo)证金后，即(jí)开始利用控(kòng)制的证券账户并联合其他市(shì)场资金在(zài)二级(jí)市场买入并(bìng)交(jiāo)易(yì)“新美星(xīng)”，且在后续操(cāo)作中向黄秀芳反馈其操作情(qíng)况。

　　据了解，这场(chǎng)操纵股价，蒋维还找了(le)两个(gè)帮手共同(tóng)合谋。他经人(rén)介绍认识并(bìng)联(lián)合毛明土、李传武共同操(cāo)纵“新美星(xīng)”；毛明土、李传武控(kòng)制各自筹得的证券账户、资金(jīn)开始与蒋(jiǎng)维共同(tóng)交易“新美(měi)星”；在此(cǐ)期(qī)间，主要由蒋维与毛(máo)明土(tǔ)联系，传递、沟通(tōng)各(gè)自(zì)操盘情况，以利于两方交易(yì)决策，更好地共(gòng)同抬高“新美(měi)星”股价。

　　根据监(jiān)管披露的信息，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，蒋维联合毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武控制“俞(yú)某华”等35个证券账户（简称账户(hù)组），交易“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同期行业指数(shù)25.95个(gè)百分点。账户(hù)组(zǔ)累计买入4583.44万股(gǔ)，买入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经测(cè)算，在此期(qī)间，何德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武合谋(móu)，利用资金(jīn)优势(shì)、持股优势(shì)，连续(xù)集(jí)中(zhōng)交易“新美星”，影响股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集(jí)中出(chū)货

　　违(wéi)法获利近4800万元

　　我们(men)具体来看(kàn)看，蒋维联合毛明(míng)土、李传武，控制(zhì)35个证券账(zhàng)户(hù)（简(jiǎn)称(chēng)账(zhàng)户组），是怎么拉高“新美星”股价，然(rán)后出货，违法获(huò)利的。

　　总(zǒng)体来(lái)看，2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年6月26日(rì)，账户(hù)组连续(xù)集中交易“新(xīn)美星”，申买(mǎi)量占市场申买量比例超20％的交易日有19天(tiān)，峰值达(dá)到42.61％；申卖量(liàng)占市场申卖量比例超(chāo)20％的交易日(rì)有11天(tiān)，峰值(zhí)达到37.66％。账户组持股(gǔ)总(zǒng)数占(zhàn)总(zǒng)股本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年(nián)3月29日持(chí)流通(tōng)股达到峰值，占流通(tōng)股本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组具(jù)备资(zī)金(jīn)优势和持股优(yōu)势。

　　具体来(lái)说(shuō)，第一阶段，2018年(nián)9月26日开(kāi)始，账户组持续大量买入“新美星”，当日申买(mǎi)排名第一(yī)，竞价买入成交排名第一，至2019年2月28日期末持股量为期初持股量38.71倍，持(chí)股量显著(zhù)增加。在此期间，“新美星”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏(piān)离同(tóng)期创业板(bǎn)综指3.33个百(bǎi)分(fēn)点，偏离(lí)同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年(nián)4月3日，账(zhàng)户组集(jí)中拉抬“新(xīn)美星”，期末持股量较期(qī)初增(zēng)加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段典(diǎn)型(xíng)的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖一价或市(shì)价(jià)申买3,729,100股，占(zhàn)账户组同期(qī)申买量68.11％，对应成交(jiāo)股数（不含对倒）3,555,817股，占同期市(shì)场成交量22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股(gǔ)，占账户组同期申(shēn)买量41.33％，对应成交股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期(qī)市场成交量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期间(jiān)，“新美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价累计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期创业(yè)板综指21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三(sān)阶段，2019年(nián)4月4日至6月26日，账户组集中卖出“新美星(xīng)”。在此期(qī)间，“新美(měi)星”股价下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板(bǎn)综指1.55个(gè)百(bǎi)分点，偏离同期行业指(zhǐ)数1.03个百分点(diǎn)。

　　此外，操(cāo)纵(zòng)期(qī)间，涉案账户(hù)组(zǔ)还多次(cì)实施盘中拉抬(tái)和对倒，并反向(xiàng)卖出获(huò)利的(de)行毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗为。经测(cè)算，扣除佣(yōng)金(jīn)和相(xiāng)关税费，账户组(zǔ)盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　辩称(chēng)是委托理财、而(ér)非操纵股价

　　证监会不予采纳(nà)，罚没(méi)近(jìn)亿(yì)元

　　关于操纵股(gǔ)价，何德平、黄秀芳及其代理人提出(chū)多点申诉(sù)意见，请求不予处罚：

　　第(dì)一，没有操纵动机。

　　第二，在案证(zhèng)据不足(zú)以证(zhèng)明蒋维受何(hé)德(dé)平或黄秀芳委托，联合他人(rén)操纵股价，一是“市(shì)值管理”不等同于“操纵证券市(shì)场”；二是黄秀芳与蒋(jiǎng)维系委托理财关系，而非(fēi)操纵股价；三是蒋维没有将(jiāng)其与(yǔ)毛明(míng)土、李传武等(děng)人讨论交易新美星的(de)情(qíng)况告(gào)知(zhī)黄秀芳或何德平，涉案股东(dōng)名册并非(fēi)黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股东(dōng)名册；四(sì)是蒋维没有与毛(máo)明土、李传武就(jiù)各自账户交易新美星的盈亏分配进行约(yuē)定；五是蒋维账户(hù)组利益与何德(dé)平、黄秀芳利益并不一致，何德(dé)平、黄秀芳不(bù)能控(kòng)制(zhì)蒋维(wéi)账(zhàng)户组，蒋维获得黄(huáng)秀芳资(zī)金后部分(fēn)用(yòng)于偿还债务(wù)，部分(fēn)用(yòng)于(yú)非(fēi)法活动，属于欺诈或(huò)诈骗。

　　第(dì)三，黄秀(xiù)芳不应(yīng)对毛明(míng)土账户组、李传武账(zhàng)户(hù)组交易行为承担责(zé)任。

　　第(dì)四，部分账户不受(shòu)蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武控制(zhì)。

　　第五，不认可(kě)黄(huáng)秀(xiù)芳2020年(nián)11月25日询问笔录的合法(fǎ)性及真实性。

　　第六，何德(dé)平对黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维提供(gōng)款项(xiàng)不知(zhī)情、未参与，且何德平与黄(huáng)秀芳(fāng)系独立法律主(zhǔ)体，即便(biàn)夫妻(qī)或(huò)一致行动(dòng)人中一方存(cún)在不当(dāng)行为，不应推定或认定另(lìng)一方承担责任。

　　另(lìng)外(wài)，蒋维、毛明(míng)土、李传武，及他们的代理人也就是否(fǒu)合谋、部分(fēn)账户的(de)控制关(guān)系、委托理财关(guān)系等提出(chū)了申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监(jiān)会回应，经复核(hé)，对当(dāng)事人(rén)及其代(dài)理人的主(zhǔ)要陈述意见不予采纳。

　　证监会表示，本案为(wèi)多个主体参与(yǔ)、多个环节(jié)实施、环环相扣(kòu)、锁链式的上下游衔接、合作，共同完成的操纵(zòng)行为。在(zài)案证据可以证(zhèng)明(míng)，何德平、黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供(gōng)资金作为保证金(jīn)，委托其(qí)通(tōng)过(guò)二(èr)级市场交(jiāo)易(yì)影响新美星股价，蒋维会(huì)向黄秀芳反馈交易情况；何德平知(zhī)悉(xī)并参与了(le)本案(àn)行(xíng)为(wèi)；上述行(xíng)为的实质是(shì)操纵股价，并非(fēi)合法(fǎ)理财。在案证据(jù)可以证(zhèng)明，蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武(wǔ)有共同影(yǐng)响“新美星(xīng)”股价的意图和目标，共同(tóng)商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股价的行动，属于共同操纵行为。

　　关于违法期间和责(zé)任承担(dān)，证监会表示(shì)，由于2018年9月26日(rì)至2019年2月14日(rì)期间(jiān)蒋维控制(zhì)的(de)账户(hù)交易“新美星”客观(guān)上为后续的合谋操纵起(qǐ)到(dào)一定程度锁仓的作用，并且(qiě)根(gēn)据蒋维笔录，毛明(míng)土(tǔ)知道蒋(jiǎng)维和上(shàng)市公(gōng)司(sī)的合作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意买(mǎi)入“新美星”，因此毛明土和李传武(wǔ)的违法期(qī)间与(yǔ)蒋维、黄秀(xiù)芳、何德平一致。在此基础上，在(zài)认定及处罚时将合谋各方视为一个整体，不区(qū)别对待各方账户(hù)组。

　　证(zhèng)监会(huì)认为，何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武上述行为违反了(le)2005年(nián)《证券(quàn)法(fǎ)》第七十(shí)七条第一项(xiàng)规定，构(gòu)成2005年《证券法(fǎ)》第二百零三条所述的操纵证(zhèng)券市场(chǎng)行为。

　　根据2005年(nián)《证(zhèng)券法》规定，证(zhèng)监会决定：就(jiù)操(cāo)纵证(zhèng)券(quàn)市场行为，对何德平、黄秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传武没(méi)收违法所得4783.56万(wàn)元，并处以4783.56万元罚(fá)款，其中，对何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)罚款2391.78万元(yuán)，对蒋(jiǎng)维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长(zhǎng)信息披露违法

　　被予以警告并罚款(kuǎn)

　　另(lìng)外，关于何德(dé)平信息披露违法的(de)相关(guān)情(qíng)况，行政处罚决定书(shū)披露，在新美星2016年(nián)4月(yuè)上市(shì)前，海得泽广代何(hé)德平、黄(huáng)秀芳(fāng)夫妇持(chí)有公(gōng)司(sī)80万股股份，占新(xīn)美(měi)星(xīng)上市时(shí)总股本的1％。上市后，该部分股票继续由(yóu)海得泽广代持，海得泽广自(zì)2017年12月19日开始(shǐ)减持“新美星”股票，至2018年12月27日(rì)减持完毕。

　　关于何德平信息(xī)披(pī)露违(wéi)法，何德平、黄秀芳(fāng)及其代(dài)理人提(tí)出：第一(yī)，海得泽广与(yǔ)何德平、黄秀芳二人不存在(zài)代持，涉案股份系(xì)海(hǎi)得泽广为兰某代持(chí)，股份减持决策(cè)由海得泽广(guǎng)和(hé)兰(lán)某作(zuò)出，海得泽广(guǎng)将(jiāng)毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗减持所得汇(huì)入(rù)黄秀芳(fāng)指定账户(hù)的原因系兰(lán)某(mǒu)向(xiàng)黄秀芳归(guī)还(hái)借款(kuǎn)本息。第二，涉案股份仅(jǐn)为(wèi)1％，不(bù)具有重大性，不对投资者决策产生(shēng)重大(dà)影响，情(qíng)节(jié)轻微。第三，即(jí)便(biàn)认定(dìng)代持(chí)成立，何德平对借款、还(hái)款等事项，不(bù)参与、不知情，没有(yǒu)主观过错，不(bù)应(yīng)受到处罚。综(zōng)上，请求不(bù)予处罚。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监(jiān)会回应(yīng)，根据黄秀芳(fāng)、兰某等询(xún)问(wèn)笔(bǐ)录、海得泽广(guǎng)交易流水、资(zī)金流水及相关银行账户流水(shuǐ)，结合何德平(píng)、黄秀芳的(de)配偶关系，代持资金和减持所得系(xì)家庭(tíng)共同(tóng)财产，可(kě)以(yǐ)认定海得泽广代何德平(píng)、黄秀芳(fāng)持有新美星股票。当事人(rén)所提相关理由不(bù)具有事实和法(fǎ)律依(yī)据(jù)，不(bù)予采纳。

　　证(zhèng)监会表示，何德(dé)平作为上市公(gōng)司实际控制人，未如实告知上市(shì)公司上(shàng)述(shù)持股情况，导致(zhì)新美(měi)星在相关(guān)公告中均未披露相关情况，导致新美星违反2005年《证券法(fǎ)》第六十三(sān)条(tiáo)规定，何德平的行为构成2005年《证券法》第一百九十(shí)三条第三款规定的(de)情形(xíng)。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定，证监(jiān)会决定：就信息(xī)披露违法行(xíng)为，对何(hé)德平给(gěi)予警告(gào)，并处以40万元罚款。

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