零(líng)容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项(xià日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家ng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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