科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(g作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面ǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以根据作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市(shì)的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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