近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家(jiā)被要(yào)求(qiú)自律调查(chá)的(de)大行(xíng)。今年(nián)以(yǐ)来(lái)，交易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银(yín)行间债券市场自(zì)律处(chù)分规(guī)则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地(dì)产(chǎn)企业债(zhài)券融资(zī)需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网发布(bù)信息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行(xíng)金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及(jí)中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持交(jiāo)易等(děng)违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖(mài)方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估(gū)交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商(shāng)协会(huì)在日常(cháng)监测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行主承销的多(duō)期债务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查(chá)处四(sì)平市城市发展投资(zī)控(kòng)股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十yle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约(yuē)定开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其(qí)他(tā)投(tóu)资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响(xiǎng)了(le)发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢(láo)固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价格发现的(de)重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报(bào)》记者表(biǎo)示(shì)，可以看(kàn)到，银(yín)行间(jiān)交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别(bié)是国(guó)有大行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责任，切实(shí)维护好行业的(de)良性竞争生态。

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