直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员(yuán大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗)订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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