直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格及业(yè)务资多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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