直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不良(l77年属什么今年多大，77年属什么今年多大2023iáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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