在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式(shì)对(duì)个(gè)别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。<电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文/p>

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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