昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升(shēng)等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货(huò)市场的(de)平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出(chū)完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落(luò)地(dì)过(guò)程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设(shè)运(yùn)维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再(zài)分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从(cóng)安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能(néng)够(gòu)保障客户(hù)设(shè)施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户提供(gōng)的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户设施）忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义;'>忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经(jīng)营机构(gòu)的信息系(xì)统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现场检查(chá)，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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