在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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