昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底(dǐ)线。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审批(pī)机(jī)制，从安(ān)全的角度(dù)作出(chū)全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中(zhōng)的(de)可操作性，切实(shí)提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动提(tí)出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信(xìn)息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括(kuò)：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系(xì)统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协(xié)议(yì)、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关服(fú)务的公平(píng)合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)一般(bān)要(yào)求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确(què)保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营(yíng)机构部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户(hù)，确(què)保自身(shēn)能(néng)力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责(zé)，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派出(chū)机构可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省自旋量子数计算公式各符号含义，自旋量子数如何计算纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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