零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北(b行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音ěi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(y行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音à)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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