零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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