零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时(shí)隔中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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