昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护(hù)证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的(de)参与主体(tǐ)参(cān)照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市(shì)场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首(shǒu)先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心交易(yì)系(xì)统通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊合(hé)法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查(chá)和(hé)非(fēi)现(xiàn)场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的(de)，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调查。

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