近期(qī)交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)对建设银行(xíng)启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，这是两天(tiān)内第二家被要(yào)求自律调查(chá)的(de)大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融(róng)机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销非(fēi)金(jīn)融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部(bù)房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票(piào)据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布(bù)信息，针对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机(jī)构(gòu)涉(shè)及债券业(yè)务(wù)违规被(bèi)点名。具体来(lái)说，交(jiā中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗o)易(yì)商协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多家(jiā)机构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市(shì)业(yè)务(wù)方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形(xíng)式(shì)，未有效评估交易合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参(cān)与债(zhài)券代持交易(yì)链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融(róng)资(zī)工具(jù)发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在(zài)查处四平市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额(é)财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被(bèi)开展自律调查的(de)还(hái)有光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报的(de)原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照(zhào)发(fā)行文件约定开(kāi)展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了(le)发行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了(le)一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流(liú)动性(xìng)、促进价(jià)格(gé)发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提(tí)升做市交(jiāo)易(yì)中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗)市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切实维护(hù)好行业的(de)良性竞争生态。

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