金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能获得的(de)收(shōu)益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将(匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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