直播(bō)短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指(迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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