在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子>雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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