直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思trong>营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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