昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期货市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行(xíng)，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)了(le)《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(无可厚非是什么意思xiàng)社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类(lèi)主体(tǐ)。结(jié)合业(yè)务活(huó)动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别(bié)提(tí)出完善的(de)监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资(zī)源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基本原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等(děng)资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系(xì)统的(de)受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出(chū)与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期货(huò)交易所提(tí)供有关(guān)服(fú)务的公平(píng)合理(lǐ)；加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确无可厚非是什么意思保相关专区到核(hé)心交易(yì)系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施(shī)的(de)安(ān)全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息系(xì)统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督(dū)管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工(gōng)作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察调(diào)查(chá)。

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