近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)对(duì)建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接律(lǜ)处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)债务融(róng)资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年(nián)报，去(qù)年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实(shí)体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房(fáng)地产企业债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银(yín)行(xíng)金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银行承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行(xíng)和(hé)粤(yuè)财信托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常(cháng)监(jiān)测(cè)工作中发(fā)现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销的(de)多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露(lù)，近(jìn)期在查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投(t怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接óu)资控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规(guī)收(shōu)取发(fā)行人大额财务(wù)资(zī)助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的(de)原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的(de)正常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)造(zào)成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责(zé)任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间(jiān)市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高市(shì)场流(liú)动性、促进(jìn)价(jià)格发现的重要(yào)作(zuò)用(yòng)，应切实提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行特(tè)别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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