近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设(shè)银行启动(dòng)自律调(diào)查(chá)，这是两天内(nèi)第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对多(duō)家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度(dù)在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌>

　　根据(jù)建(jiàn)行(xíng)2022年年(nián)报，去(qù)年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行(xíng)支(zhī)持优质(zhì)头(tóu)部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度(dù)在近期持续(xù)加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融(róng)债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多家(jiā)机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于(yú)形(xíng)式，未(wèi)有效(xiào)评估(gū)交易(yì)合(hé)理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市(shì)等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会(huì)在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销(xiāo)的(de)多期债务融资工具发行定价(jià)严重偏(piān)离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在(zài)查处(chù)四平市(shì)城市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调查。一(yī)同(tóng)被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎ吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌n)处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立(lì)案(àn)调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信(xìn)用(yòng)增进(jìn)机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他(tā)类型(xíng)机(jī)构和(hé)吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌54名直接责(zé)任(rèn)人。作出的处分中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低(dī)价包销(xiāo)多(duō)期债务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务(wù)融资工具(jù)未按照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了(le)其他投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国(guó)际金(jīn)融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格(gé)自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护(hù)市(shì)场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作为债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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