在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋艾特是什么意思严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng艾特是什么意思)宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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