直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期733是什么意思间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业733是什么意思资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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