零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据冀g是河北哪里的车牌记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，冀g是河北哪里的车牌同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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