直播短视频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米势进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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