直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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