直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收几率还是机率 概率和几率一样吗入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。几率还是机率 概率和几率一样吗p>

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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