金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处理；如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从业人员的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处(ch槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐ù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发(fā)展的(de)重要力量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护风(fēng)清气(qì)正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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