直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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