零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券恩情无以回报是什么意思，感恩之心无以回报是什么意思在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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