金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么)首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定(dìng)了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政(女生摸你头发暗示什么，女生摸你的头发代表什么zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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