直播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端trong>

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。