零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　东莞属于几线城市="东北证券突发！时(shí)隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已东莞属于几线城市<东莞属于几线城市/span>(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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