金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi主动买单的女孩的性格，主动买单的女孩子是什么样的人)法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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