金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔ张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗n)害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动(dò张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗ng)了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗